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El Departamento de Justicia dijo el jueves que Freepoint Commodities LLC, una empresa comercial con sede en Stamford, Connecticut, pagará 98,5 millones de dólares para resolver violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero derivadas de un plan para sobornar a funcionarios de la compañía petrolera estatal de Brasil, Petróleo Brasileiro SA – Petrobras.
Freepoint celebró un acuerdo de procesamiento diferido de tres años para resolver una información criminal presentada en un tribunal federal de Connecticut. La información acusó a Freepoint de conspiración para violar las disposiciones antisoborno de la FCPA.
Entre 2012 y 2018, Freepoint y sus cómplices sobornaron a funcionarios de Petrobras a cambio de información confidencial sobre los precios y las ofertas de los competidores de Freepoint.
Ocultaron el soborno utilizando palabras clave y aplicaciones de mensajería cifradas, organizando negociaciones ficticias y canalizando los sobornos a través de un intermediario que utilizaba cuentas bancarias extraterritoriales y empresas fantasma.
Freepoint obtuvo más de 30 millones de dólares en ganancias gracias al soborno, dijo el Departamento de Justicia .
En el caso hay tres personas imputadas. Se trata de Glenn Oztemel, quien supuestamente trabajó como comerciante senior de petróleo en Freepoint, su hermano Gary Oztemel, quien supuestamente utilizó su empresa Oil Trade & Transport SA para ayudar a Freepoint, y Eduardo Innecco, el agente de Freepoint que supuestamente utilizó supuestos "honorarios y comisiones de consultoría". ” de Freepoint para sobornar a funcionarios de Petrobras.
Sus casos están pendientes.
La DPA exige que Freepoint pague una multa penal de 68 millones de dólares y un decomiso administrativo de 30,5 millones de dólares.
El Departamento de Justicia dijo que acreditará hasta un tercio de la sanción penal contra los montos que Freepoint paga para resolver una investigación policial relacionada en Brasil.
Freepoint devolverá 7,6 millones de dólares a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. por su conducta, y el Departamento de Justicia también acreditará esa cantidad.
El Departamento de Justicia dijo que la cooperación de Freepoint inicialmente fue "limitada en grado e impacto, y en gran medida reactiva".
Pero el Departamento de Justicia finalmente le dio crédito a la cooperación de Freepoint por “esfuerzos significativos para agregar y analizar información financiera compleja y datos comerciales para más de 4.000 transacciones”. Entre otras cosas, Freepoint también puso a disposición de los funcionarios y empleados de la empresa para entrevistas (con abogados separados cuando correspondiera).
Las medidas correctivas de Freepoint también llevaron al Departamento de Justicia a aplicar una reducción del 15 por ciento del rango de multas de las Directrices de Sentencia de EE. UU.
Las medidas incluyeron contratar una firma de asesoría para evaluar su programa de cumplimiento de terceros y revisarlo y su programa de gestión de riesgos, implementar procedimientos mejorados de diligencia debida basada en riesgos, selección, monitoreo continuo y supervisión, e iniciar capacitación FCPA para agentes externos. .
Freepoint también redujo el uso de intermediarios externos, inició un procedimiento global de incorporación y seguimiento de agentes, mejoró la “independencia y estatura” de su función de cumplimiento, contrató personal adicional con experiencia en cumplimiento, actualizó su política global antisoborno y corrupción “para incluir señales de alerta de la FCPA”, creó un procedimiento de denuncia de irregularidades y comenzó a “probar su programa de cumplimiento de terceros”.
El sitio web de Freepoint dice que la empresa tiene más de 500 empleados en más de una docena de ubicaciones en todo el mundo.
En un comunicado el jueves, Freepoint dijo: “Las resoluciones de hoy con el Departamento de Justicia de EE. UU. y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, aunque graves y desafortunadas, se derivan de actividades realizadas por individuos que comenzaron antes de unirse a Freepoint y que eran inconsistentes con los valores de Freepoint y una violación. de nuestra tolerancia cero hacia la corrupción. Las personas involucradas ya no están asociadas con la empresa”.
Fuente:fcpablog.com
