La innovación está transformando la forma en que las empresas abordan y realizan investigaciones. En la era de los datos digitalizados y la tecnología habilitada para IA, ¿todavía se necesitan consultas de fuentes humanas? ¿Puede “hablar con la gente” alguna vez ser innovador?
Este artículo examina qué son las consultas de fuente humana y cómo agregan valor, así como también cómo se pueden utilizar con éxito, en particular como parte de los programas de gestión de riesgos de terceros.
¿Qué son las consultas de origen humano?
Las consultas de fuentes humanas (HSE) son conversaciones realizadas discretamente con fuentes muy específicas . Hay tres razones clave para involucrar a HSE en el contexto de una investigación :
Hay seis categorías principales de fuentes agrupadas por su sensibilidad y apertura para participar:
Todas las investigaciones de fuentes humanas, incluso aquellas realizadas con fuentes de ’nivel 1’, deben ser discretas. El objetivo de todas las consultas de origen es minimizar cualquier huella potencial y limitar la retroalimentación al objetivo de la consulta.
Cuándo utilizar consultas de fuentes humanas en programas de gestión de riesgos de terceros
Saber cuándo utilizar consultas de fuentes humanas es un instrumento clave en el conjunto de herramientas de un investigador, especialmente en relación con los problemas ESG que impulsan muchas de las investigaciones de diligencia debida de alto riesgo de la actualidad. Y cuando se trata de la gestión de riesgos de terceros, las conversaciones con las fuentes correctas pueden ahorrar una enorme cantidad de tiempo y dinero al indicarle la dirección correcta desde el principio, en lugar de dejar que los equipos de cumplimiento sigan hilos sueltos que no conducen. cualquier lugar productivo.
Aquí hay tres circunstancias en las que HSE es esencial y justificará la inversión:
Restricciones de registros públicos
Hay muchos casos en los que el rastro de disponibilidad de información termina para un investigador y las consultas de fuentes humanas ofrecen una rica alternativa. Por ejemplo, cuando los marcos legislativos no requieren la divulgación de información clave, como los antecedentes de derechos humanos y la propiedad, o cuando, a pesar de los marcos existentes, una jurisdicción no impone requisitos para divulgar información.
En un proyecto reciente, vimos que una empresa multinacional buscaba realizar una diligencia debida mejorada en un fabricante con sede en Europa y sus propietarios, en línea con su enfoque basado en el riesgo para la gestión de riesgos de terceros. La empresa tenía 10 filiales en el África subsahariana que también necesitaban ser evaluadas en cuanto a riesgos antisoborno y corrupción. Inicialmente, cada subsidiaria estaba sujeta a un informe de bandera roja, escalando de inmediato a niveles más altos de diligencia debida cuando se encontraron problemas de preocupación.
En particular, una subsidiaria con sede en la República Democrática del Congo fue motivo de preocupación con los medios de comunicación que cuestionaron una serie de abusos contra los derechos humanos. Los registros corporativos no estaban disponibles para la entidad y, en cambio, la empresa utilizó varias fuentes humanas bien ubicadas para proporcionar información más detallada. A través de varias fuentes humanas confiables y bien ubicadas, la empresa obtuvo una imagen de prácticas comerciales cuestionables que confirmaron las acusaciones.
La falta de registros públicos en esta situación se eludió accediendo a expertos confiables en el nivel más alto de complejidad de fuente humana. Sin esto, la investigación habría carecido de la información crítica necesaria para gestionar el riesgo.
Otros tipos de información a menudo se ocultan o eliminan a sabiendas de los registros públicos y privados, incluidas las asociaciones políticas y comerciales. Los investigadores experimentados estarán al tanto del creciente número de facilitadores profesionales que desarrollan soluciones creativas para ocultar información, incluida la ocultación de asociaciones a través de una compleja red de entidades y fideicomisos, y la "limpieza" profesional de la huella en línea de un individuo. Si bien tales prácticas permanecen, las consultas de fuentes humanas juegan un papel clave en el aumento de la investigación de registros públicos.
Limitaciones de medios
Si bien las búsquedas de medios siguen siendo una parte fundamental de la gestión de riesgos de terceros, existen limitaciones sobre lo que se escribe y publica que deben tenerse en cuenta. El desafío de lo desconocido-desconocido se cierne sobre todo: ¿qué pasa si al investigador le falta una pieza clave de información porque simplemente nunca se publicó?
Los investigadores deben mirar más allá de la prensa local en algunas jurisdicciones para descubrir la verdadera historia. En jurisdicciones que no brindan a los periodistas y organizaciones de medios protecciones sólidas, pueden enfrentar riesgos legales y de seguridad que pueden desincentivarlos a la hora de buscar historias delicadas. En otros casos, una historia puede no ser de interés para una audiencia más amplia, por lo que los medios de comunicación no la seguirán. Las investigaciones de fuentes humanas, cuando se ejecutan correctamente, pueden proporcionar las piezas que faltan en estas circunstancias, especialmente para terceros de alto riesgo.
Contexto y corroboración de la información
Las consultas de fuentes humanas también tienen un papel vital que desempeñar para comprender el contexto de la información, así como para corroborarla. Los expertos y las fuentes bien informadas pueden ser la clave para un resultado exitoso al proporcionar el contexto relevante, ya sea político, cultural, histórico o comercial.
Por ejemplo, una investigación integral de código abierto en Turquía reveló referencias de los medios a registros de litigios relacionados con el tema, en contraste con los controles de litigios reales, que estaban vacíos. La inconsistencia se resolvió cuando fuentes humanas locales explicaron el nivel de influencia política sobre los medios locales. También explicaron el pasado apoyo que el sujeto había brindado a la oposición, lo que llevó a los artículos dañinos publicados en los medios de comunicación oficialistas a la luz de las próximas elecciones. Las fuentes también podrían explicar y proporcionar otros ejemplos de cómo se han llevado a cabo tales campañas de desprestigio en el país. Dado el control del gobierno sobre los medios, obtener este contexto a través de consultas de fuentes humanas fue fundamental para la investigación.
Innovación en investigaciones de fuente humana
Hay dos nuevas tendencias significativas cuando se utilizan consultas de fuentes humanas para investigaciones corporativas.
El primero es la tendencia que emerge lentamente hacia la transparencia . Nos estamos alejando de las investigaciones privadas de humo y espejos a una narrativa abierta que analiza las técnicas y metodologías de los analistas, así como los costos reales de las investigaciones de fuentes humanas. Un investigador moderno ahora implementa una metodología específica, generalmente el ciclo de inteligencia, y se referirá a las fuentes de una manera estructurada.
La segunda tendencia importante en este espacio es una mayor colaboración y asociación impulsada por la necesidad de eficiencias en los procesos y presupuestos predecibles. El acceso a una red de contactos verdaderamente internacional bien cultivada requiere una importante inversión de tiempo si se hace internamente. Para las unidades de investigación corporativas que operan a escala global, la colaboración y el acceso a comunidades más amplias es especialmente beneficioso, ya que reduce las inversiones de costos y tiempo.
Mientras existan brechas de información global, cualquiera que sea el motivo, las consultas de fuentes humanas seguirán agregando un valor significativo a las investigaciones corporativas y la gestión de riesgos de terceros. Al comprender cuándo, dónde y cómo utilizarlos, se transforman de una herramienta más en el equipo al ’poder especial’ del investigador moderno cuando todas las demás rutas de información aparentemente están cerradas.
Por Sylwia Wolos , directora de estrategia, Ground Truth Intelligence
Fuente:complianceandethics.org
