En un discurso de bienvenida, el Fiscal General Adjunto del DOJ, Kenneth Polite, pronunció un discurso conmovedor ante una sala llena de profesionales de cumplimiento en la reunión anual de la Semana de Cumplimiento en Washington, DC AAG Polite, quien se desempeñó como CCO, abrazó la misión de los oficiales de cumplimiento como una parte crítica de los sistemas de gobierno corporativo.
AAG Polite reconoció específicamente la importancia de las funciones de cumplimiento y los desafíos que enfrentan los CCO en el panorama del gobierno corporativo. Se refirió específicamente a las dificultades que plantea la falta de recursos adecuados y estatura dentro de una organización. Calificó de equivocada la noción de que el cumplimiento es un drenaje o un centro de costos en el panorama corporativo general. En cambio, advirtió que las empresas que no inviertan los recursos adecuados en el cumplimiento definitivamente pagarán en caso de que estén sujetas a una acción de cumplimiento del Departamento de Justicia. A este respecto, AAG Polite señaló que las empresas “que hacen una inversión seria para mejorar sus programas de cumplimiento y controles internos serán vistas de mejor manera por el Departamento de Justicia y por mi División Criminal”.
AAG Polite advirtió específicamente que "los directores de cumplimiento deben tener verdadera independencia, autoridad y estatura dentro de sus organizaciones". AAG Polite enfatizó que los CCO deben estar empoderados al tener un acceso adecuado y un compromiso con las funciones comerciales, la administración y la junta directiva.
AAG Polite mencionó un ejemplo específico cuando durante una presentación de una empresa sobre la resolución propuesta de una investigación, el abogado general respondió una pregunta dirigida al CCO. En respuesta, AAG Polite observó: “Ese único acto me dio toda la información que necesitaba. Ese acto demostró, literal y figurativamente, que CCO no tenía voz en esa organización”.
AAG Polite continuó diciendo que las empresas que no invierten en cumplimiento enfrentarán un mayor riesgo de enjuiciamiento y será más probable que se les imponga un monitor de cumplimiento corporativo independiente como parte de una resolución. AAG Polite se refirió al acuerdo reciente de Stericycle FCPA que incluía el nombramiento de un monitor de cumplimiento corporativo independiente por un período de dos años.
En un anuncio importante, AAG Polite observó que los CCO deberán certificar que el programa de cumplimiento de la empresa está razonablemente diseñado e implementado para ayudar a detectar y prevenir violaciones al final del plazo de un acuerdo de conciliación y, si corresponde, el período de servicio de el monitor de cumplimiento independiente.
AAG Polite explicó que este nuevo requisito no pretende ser punitivo, sino que es una nueva herramienta en el arsenal del DOJ y garantizará que el CCO debe tener la estatura adecuada en la toma de decisiones corporativas. El requisito tiene como objetivo "capacitar a nuestros profesionales de cumplimiento para que tengan los datos, el acceso y la voz" en las organizaciones para garantizar que la empresa esté debidamente enfocada en su programa de ética y cumplimiento.
En una nota interesante, AAG Polite afirmó que el DOJ está "interesado en cómo una empresa mide y prueba su cultura y cómo utiliza las pruebas" para mejorar su entorno de control y programa de cumplimiento.
Fuente: blog.volkovlaw.com
